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省证监局完成 2018 年私募基金专项检查,6 家曝光私募机构之江湖风云

来源:潇湘晨报作者:陈海钧编辑: 陈茜时间:2018-09-14 15:58:01

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  湖南省证监局官网近日一口气披露多项公告,对在前期 2018 年私募基金专项检查中,被发现存在违规问题的 6 家省内私募机构,采取监管措施。vAw潇湘晨报网

  其中,湖南元升六屏资产管理有限公司、长沙明爵资产管理有限公司被出具警示函;巴氏财团(湖南)投资有限公司、湖南伟大股权投资基金管理有限公司、湖南兆为投资管理有限公司、湖南久联资产管理有限公司 4 家机构,则被采取责令改正的监管措施。vAw潇湘晨报网

  之前一直在市面上低调行事的上述公司,由此浮出江湖。vAw潇湘晨报网

  元升六屏:不配合证监局现场检查vAw潇湘晨报网

  公司名称 " 别具一格 " 的元升六屏,此次被出具警示函的原因很简单—— " 在 2018 年私募基金专项检查工作中,你公司未配合我局现场检查工作。"vAw潇湘晨报网

  多方资料数据显示,元升六屏的注册地址就在岳麓区咸嘉湖街道的润泽园,公司法定代表人谢添,注册资本 5000 万,大股东是位叫 " 黄红艳 " 的神秘土豪,其认缴金额高达 4250 万元;另一位股东则为张云,其认缴金额为 750 万元。vAw潇湘晨报网

  元升六屏主要从事证券市场类业务,如 PE,定向增发,阳光私募等,虽然注册本金不菲,但江湖上其声名并不赫赫,记者咨询多位省内资深市场人士,皆异口同声:" 连老板带公司,从来都没听说过。"vAw潇湘晨报网

  翻查历史信息,倒是元升六屏旗下的长沙元升六屏俱乐部,当年开业时还曾留下些痕迹。vAw潇湘晨报网

  2016 年 1 月 25 日,长沙元升六屏俱乐部开业庆典在长沙万达文华高调举行。据称,该俱乐部主要是在北京鑫星伊顿投资顾问有限公司责任公司支持下运营,其拥有的鑫星六屏系统是俱乐部为会员提供服务的支柱。vAw潇湘晨报网

  开业当天现场,俱乐部董事长张云登台致辞,主讲嘉宾则是号称独立经济学家的金岩石博士。vAw潇湘晨报网

  明爵资产:总经理直销出身vAw潇湘晨报网

  明爵资产此次被点名通报,主要是证监局在核查时发现,公司基金从业人员吴某不具备基金从业资格;公司非交易岗位人员吴某擅自操作私募基金产品账户," 公司内控管理存在严重缺失 "。vAw潇湘晨报网

  翻查多方资料数据,明爵资产的 " 亮点 " 主要是两点:总经理 " 英雄莫问出处 ";业务拓展至了安徽上市公司。vAw潇湘晨报网

  其一,公司法人代表、总经理、执行董事为张振华,而天眼查显示,05 — 11 年 3 月,其一直在雅芳(中国)任职,历任销售主管、区域经理、省级经理,11 年 5 月,张振华才转行进入投资圈,先是在昆山道田投资咨询有限公司任投研总监。vAw潇湘晨报网

  其二,1 月 5 日,安徽上市公司金禾实业,发布认购私募投资基金和资产管理计划份额的公告,公司与长沙明爵资产管理有限公司、华安证券签订《明爵金禾 1 号私募投资基金合同》,出资 1000 万元认购 " 明爵金禾 1 号私募投资基金 " 份额。vAw潇湘晨报网

  湖南巴氏:意指巴菲特vAw潇湘晨报网

  湖南巴氏在此次专项检查中被发现的问题有一串:通过官网、微信公众号公开宣传推介基金产品,夸大预期收益率;vAw潇湘晨报网

  未按规定对基金投资者进行风险测评,未由其书面承诺符合合格投资者条件;vAw潇湘晨报网

  未定期向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担费用等重大信息等等。vAw潇湘晨报网

  资料显示,湖南巴氏成立于 2012 年 2 月,注册地址就在劳动西路现代华都家园综合楼,公司股东 2 人,田岳飞认缴 510 万元;刘小明认缴金额 490 万元。vAw潇湘晨报网

  有意思的是," 巴氏 " 的出处其实相当质朴,按照公司的介绍," 巴氏 " 竟然是意指巴菲特投资理念。vAw潇湘晨报网

  公司定位为股权投资、证券投资、私募基金和信托投资的资产管理型公司,将遵循巴菲特的投资理念,以实现公司整体上市为中期目标,立志成为中国的伯克希尔;以复制巴菲特 " 五桶金的道路 " 为长期规划;公司秉承 " 蠃 " 的企业文化,致力于在中国传播巴菲特投资理念、培养投资精英、打造富豪团队。vAw潇湘晨报网

  公司设想,确实堪称霸气。vAw潇湘晨报网

  伟大投资:大股东曾拟联手湘火炬上市vAw潇湘晨报网

  伟大投资是株洲私募机构,由株洲房企伟大集团发起设立。vAw潇湘晨报网

  据伟大集团官网称,伟大投资是湖南省首家股权投资基金管理公司,伟大股权投资基金(有限合伙)是湖南省第一支股权投资基金,主要投资于地产、城市发展与基础设施建设、土地一级开发、园区建设等。vAw潇湘晨报网

  伟大集团的前身是原株洲市建筑工程公司,1996 年 7 月,省经贸委、市政府正式批复同意《公司建立现代企业制度试点实施方案》,当年公司跟湘火炬一起被省政府定为首批两家拟上市企业之一,但是公司放弃了这次上市机会,坐失良机。vAw潇湘晨报网

  2001 年 6 月,公司成为湖南省建设行业第一个改制成功的国有建筑企业。之后公司又进行股权改革,依靠政府和银行的支持,首开株洲企业 MBO 助业贷款先河。vAw潇湘晨报网

  伟大集团先后合资、独资开发建设了海创明珠花园、伟大国际广场等项目。vAw潇湘晨报网

  企查查的股东信息显示,伟大投资的股权结构为:伟大集团出资 4900 万元,伟大集团的董事长邓天骥出资 100 万元。vAw潇湘晨报网

  伟大投资在此次专项检查中被发现的问题包括:实际办公地址与中国基金业协登记信息不符,未及时更新登记信息;未自行或委托第三方机构对基金产品进行风险评级等等。vAw潇湘晨报网

  兆为投资:幕后大鳄成迷vAw潇湘晨报网

  除了上述伟大投资的问题,兆为投资在此次专项检查中还被发现,发行的基金产品 " 长沙长银 " 和 " 怀化长银 " 未办理备案手续;vAw潇湘晨报网

  未按规定对 " 永州双牌 "、" 永州长银 "、" 临澧长银 " 三只基金产品的投资者进行风险测评;未要求基金产品 " 石门长银 " 和 " 新邵长银 " 的投资者书面承诺符合合格投资者条件;未制作与公司业务相符的风险揭示书。vAw潇湘晨报网

  不过,真正值得关注的是,兆为投资的幕后实力大鳄。vAw潇湘晨报网

  天眼查资料显示,兆为投资成立于 2010 年,注册资本 5380 万元,其中陈飞跃认缴出资 5326.2 万元。vAw潇湘晨报网

  企查查信息则显示,陈飞跃同时又是湖南兆为能源科技集团有限公司(兆为集团)的法定代表人、大股东。兆为集团注册资本 1 亿元,陈飞跃的认缴出资额为 9200 万元。vAw潇湘晨报网

  兆为集团的官网称,集团成立于 2015 年,是省内一家民营控股的有限责任公司,公司下辖兆为投资、兆为电力、长园电力、兆为电力设计等子公司,主营业务为金融投资与新能源电力。vAw潇湘晨报网

  官网还介绍,在专业团队管理下,目前兆为投资管理基金规模达 100 亿。在未来发展中,将主要在股权投资、资产管理、上市公司定向增发、股票二级市场等领域加大力度寻求合作。vAw潇湘晨报网

  另外,兆为集团的官网制作相当规范,信息更新也较为及时,但却找不到老板,甚至高管团队的一丝介绍,更蹊跷的是,网络上也基本找不到亿万富豪、兆为集团陈飞跃的任何实质性信息。vAw潇湘晨报网

  " 低调 " 到如此反常的程度,难道有其他原因?vAw潇湘晨报网

  久联资产:私募湘军黑马vAw潇湘晨报网

  久联资产的问题也不少:未要求 " 天玑财富 2 号 " 基金产品投资者书面承诺符合合格投资者条件;未建立投资者评估数据库;通过官网公开宣传所发行的基金产品,宣传基金产品年化收益率,违规使用夸大误导性措辞等。vAw潇湘晨报网

  最夸张的是,久联资产的总经理及财务负责人竟然还未取得基金从业资格。vAw潇湘晨报网

  久联资产的官网信息显示,公司成立于 2013 年,注册资本 1000 万元。vAw潇湘晨报网

  实际上,久联资产在省内私募机构中还算名头响亮的——在私募年度《琅琊榜》中,2016 年湖南跑出一匹黑马:久联资产旗下的 " 天玑财富 4 号 ",大赚 85% 的收益,在全国同类私募产品中排名第四。vAw潇湘晨报网

  据称,久联资产核心团队大多与省内本土机构湖南金证顾问有过合作经历。例如,久联资产董事长苏永志,曾任新兰德证券投资经理、金证顾问投资分析师;总经理黄麟超曾任金证顾问投资经理;投资总监孙武林,曾任金证顾问首席投资顾问。vAw潇湘晨报网

  潇湘晨报记者 陈海钧 长沙报道vAw潇湘晨报网

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